+7(499)-938-42-58 Москва
8(800)-333-37-98 Горячая линия

Регистраторы ценных бумаг

Содержание

Регистратор ценных бумаг: поможет правильно оформить сделку вне биржи

Регистраторы ценных бумаг

Как известно, рынок обладает цикличностью. И даже если прогнозисты начинают предвещать кризис, то это значит лишь то, что затем рынок вновь вырастет. Тем не менее общий рост биржевой структуры на дистанции все растет и растет.

Это означает что повышается не только капитализация – объемы имеющихся на бирже денег, в том числе и финансового эквивалента товаров, а растет и конкретное количество сделок. Регистрация подобных деловых актов крайне важна, ведь за ее соблюдением скрывается возможность держателя актива предъявлять положенные по нему права.

Соответственно со временем, по мере раздувания биржевого потока, появляется необходимость и в должном регистрировании всех контрактов. Если в рамках биржи учет производится самой площадкой, то на просторах внебиржевых сделок дела не проходят “на автомате” а также при помощи брокеров.

Записи и реестры

Регистраторы являются участниками рынка ценных бумаг. Это юридические лица, в чьи полномочия входит учет и документация проводимых сделок с акциями и облигациями. Часто их услуги используются вне торговых площадок, для оформления передачи прав на тот или иной актив.

Сделки вторичного рынка “на руках” образуют огромный пласт капитализации, который поддается исчислению во многом благодаря подобным компаниям. Стоит отметить, что в рамках вышеописанного развития фондовых структур, увеличивается общее количество работающих на данной ниве предприятий.

Так, например, по состоянию на 2017 год, в России работают 37 предприятий подобного толка. Реализация их полномочий может производиться только после получения официальной регистрации и соответствующего разрешения от Банка России.

Каждая из подобных фирм обязывается вносить в государственный реестр все проведенные ей договоры, а также информировать налоговые службы о данных сделках.

Соответственно применение услуг регистратора крайне важно для совершения сделки как таковой и вступления заключенного договора в свои законные права.

Без соответствующей регистрации сделка вполне может быть не подтверждена эмитентом, а значит права, такие как попытка получения дивидендного дохода или требований по облигации от лица нового держателя не могут быть удовлетворенны.

Оказываемые услуги

Регистратор на рынке ценных бумаг оказывается целый спектр услуг, таких как:

  • Ведение реестра владельцев ЦБ
  • Организация и проведение общих собраний акционеров
  • Организация рассылки материалов акционерам
  • Комплексное обслуживание при выплате доходов по активам
  • Организация информационно-справочного обслуживания («горячей линии») для акционеров
  • Корпоративный консалтинг
  • Дистанционное обслуживание
  • Все прочие услуги регистратора имеющие индивидуальный характер

Охват акционеров

Профессиональный участник рынка, регистратор, не обязан заключать сделки на бирже. Соответственно географическая сфера его деятельности не ограничивается привязкой к крупным городам.

Широкий разброс акционеров определенных предприятий по всей стране вынуждает фирмы открываться не только в Москве и Петербург, но также и в Перми, Люберцах, Ханты-Мансийске, Новосибирске и других городах России.

Стоит отметить что услуги могут иметь и подгосударственный характер. Так, например, в Республике Казахстан введен единый регистратор, выполняющий весь описанный выше функционал. Несмотря на то, что головной офис располагается в Алматы, деятельность предприятия поддерживается по всей РК, при помощи филиала в столице, Астане, а также трансфер-агентам.

Трансфер-агенты регистратора – это внештатные сотрудники, либо партнеры регистратора, наделенные полномочиями по осуществлению деятельности головного офиса.

Чаще всего такими лицами становятся действующие нотариусы и юристы, работающие за комиссионные.

Они обладают соответствующей лицензией на выполнение подобной деятельности, а заключаемые ими контракты передаются в головной офис, где уже и регистрируются.

Подобная практика существует и среди российских фирм. Также подобный услуги часто можно получить через официальный сайт компании, где выслав сканы документов, скрепленные подписью, проводится регистрация. Современные технологии также позволяют пользоваться онлайн-консультациями посредством Скайп и других программ коммуникации.

Дополнительный функционал

Стоит отметить, что список функций регистратора не ограничивается записью сделок и юридическим скреплением документов. Также заинтересованные лица могут получить юридические консультации по интересующих им вопросам.

Популярна практика, когда регистратор, оказывая дополнительные услуги своим клиентам, оказывается не только юристом, но также и брокером и инвестиционным консультантом.

Оплата посредничества и оформления документов производит, чаще всего, в соответствии со ставкой. Конкретная сумма данных услуг зависит от объема проводимого акта, а также от конкретного региона и города.

Источник: https://news-hunter.pro/training/registrator-tsennyh-bumag-pomozhet-pravilno-oformit-sdelku-vne-birzhi.pro

Депозитарии и регистраторы

Регистраторы ценных бумаг

Наш рынок ценных бумаг располагает двумя основными институтами, осуществляющими движение и учет документарных и недокументарных бумажных активов – это регистраторы и депозитарии.

В соответствии с существующим законом «О рынке ценных бумаг» регистраторы обеспечивают ведение реестров эмиссионных ценных активов, а депозитарии производят учет прав собственности и несут ответственность за сохранность сертификатов документарных ценных бумаг.

Регистратор или держатель реестра, по заданию эмитента ведет учет и хранение реестра бумажных активов. В России нет единого регистратора, который бы осуществлял соответствующий учет и ведение реестра всех акционерных компаний нашей страны.

При эмиссии ценных бумаг, каждый эмитент произвольно выбирает соответствующего держателя реестра или регистратора, с которым он в дальнейшем будет работать. Эта деятельность лицензирована, поэтому выбор компании, которая будет нести ответственность за ваш реестр, ограничена кругом организаций, имеющих право не ее осуществление, то есть, государственную лицензию.

Функции и обязанности держателей реестра владельцев ценных бумаг

Основные свойства регистратора выглядят следующим образом:

  • регистратором может быть только юридическое лицо;
  • держатель реестра не имеет права проводить сделки с ценными бумагами, зарегистрированными в реестре эмитента, поскольку подобные действия могут влиять на изменение коммерческой стоимости этих активов на бирже;
  • в реестре не отражаются ценные бумаги, оформленные на предъявителя, потому что соответствующие записи, удостоверяющие их принадлежность и право собственности на них определенных лиц, содержатся в них самих и не требуют дополнительного реестрового учета. С другой стороны, эти бумаги являются документарными и отражению в реестре не подлежат;
  • держателем реестра может быть и сам эмитент. Существуют определенные законодательные ограничения по самостоятельному ведению реестра – количество акционеров не должно превышать 50 человек. В основном, такое право предоставляется небольшим акционерным компаниям, имеющим статус ЗАО.

Сущность деятельности регистратора сводится к пяти основным аспектам:

  • деятельность регистратора состоит в сборе, хранении, обработке, фиксации и предоставлении данных соответствующего реестра. Эти функции не разделены и полным пакетом входят в обязанности держателя реестра;
  • держатель реестра имеет право на взимание со сторон сделки соответствующей оплаты, которая определяется количеством распоряжений по передаче прав на ценные активы. Она одинакова для всех физических и юридических лиц, и не может назначаться в зависимости от общего объема проведенных операций, то есть размер оплаты является фиксированным;
  • регистратор обязан доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом (в его обязанности входит распространения сведений о предстоящем собрании акционеров и количестве присутствующих на нем держателей ценных бумаг);
  • акционерам, являющимся владельцами более одного процента акций, держатель реестра обязан предоставлять информацию об иных владельцах и о количестве, принадлежащих им, бумажных активов;
  • в обязанности регистратора входит открытие и обслуживание лицевых счетов, для акционеров, подавших заявку на регистрацию в системе ведения реестра.

В чем отличие депозитария от держателя реестра

Для исполнения своих функциональных обязанностей депозитарии инициируют открытие счетов номинальных держателей в реестрах, и производят на них учет ценных бумаг своих клиентов. С каждым из клиентов заключается договор на депозитарное обслуживание, который является основанием для открытия счета ДЕПО и осуществления всех операций с его активами.

Порядок проведения этих операций, порядок оплаты, определение форм подачи первичной документации, а также формы отчетности должны быть оговорены и зафиксированы в подразделе заключенного договора «Условия осуществления депозитарной деятельности». Внесение данного раздела в основной документ, является обязательной законодательной нормой.

Основными операциями, производимыми депозитариями, являются – зачисление ценных бумаг на счет ДЕПО из реестра со счетов других депонентов, или просто с других аналогичных счетов, принадлежащим владельцам ценных активов, доверительным управляющим, номинальным держателям и т. д.

Кроме того, ими производятся операции, связанные с осуществлением переводов между счетами, операций по списанию ценных бумаг со счетов ДЕПО в реестр, в другой депозитарий или на иной счет.

Также депозитариями выполняются и другие дополнительные операции по блокированию и оформлению залога ценных бумаг, при этом они подтверждают права собственности владельцев бумажных активов, составляя соответствующие отчеты и предоставляя выписки со счетов ДЕПО.

В принципе, и выписки с лицевого счета в реестре, и выписки со счета ДЕПО в депозитарии подтверждают право собственности владельца на ценные активы.

В соответствии с договором депозитарного обслуживания, кроме основных депозитарных операций, связанных с хранением и учетом ценных бумаг, депозитарий может предоставлять инвестору услуги, связанные с реализацией прав на принадлежащие ему активы.

Например, фиксация корпоративной активности эмитентов на фондовом рынке, предоставление инвестору сведений об их действиях, об эмиссиях ценных бумаг и вообще всей информации, относящейся к их операциям с бумажными активами, а также финансовому состоянию эмитента.

Также это может быть участие в общих собраниях акционеров по поручению заказчика. Депозитарий может использовать свой счет для получения дивидендо-купонных доходов, а после обработки и проверки перечислять их на счета своих депонентов, или же осуществлять контроль их операций и действий.

Например, если депонент или инвестор не в состоянии отслеживать корпоративные действия нескольких эмитентов, проверять решения общих собраний об объеме дивидендов к выплате, он может поручить сделать это депозитарию. То есть, ему может быть поручено осуществление контроля за правильностью выплат сумм дивидендов и произведению расчетов с налоговой инспекцией, в соответствии с решением общих собраний эмитента.

Ищите подробности на сайте АО “Статус”.

Добавить в закладки

Добавить комментарии

Источник: http://www.economicportal.ru/different/rynok-cennyh-bumag/depozitarii-i-registratory.html

Регистратор ценных бумаг

Регистраторы ценных бумаг

Функционирование фондового рынка невозможно без профессионалов, которые обслуживают рынок ценных бумаг и также решают различные задачи, которые возникают в разные времена.

В целом установлено, что профессиональные участники рынка ценных бумаг — это юридические лица, в том числе кредитные организации, а также физические лица, зарегистрированные в качестве различных предпринимателей, которые могут осваивать следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг: заниматься дилерской деятельностью; выполнять работу по организации торговли на рынке ценных бумаг; быть брокером; заниматься управлением ценных бумаг; выполнять клиринговую или депозитарную деятельность. Но существует еще один вид деятельности, а именно деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и выполняет эту работу один из основных профессионалов рынка — регистратор ценных бумаг.

Что представляет собой регистратор ценных бумаг?

Регистраторами на рынке ценных бумаг обычно называются организации, которые по договору с эмитентом ведут реестр владельцев ценных бумаг, проводят сбор, фиксацию, обработку данных, хранение и предоставление данных, которые в целом составляют систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра могут заниматься исключительно только юридические лица, которые также не имеют права самостоятельно заниматься сделками с ценными бумагами.

Реестр владельцев именных ценных бумаг (реестр) – перечень по состоянию на определенную дату владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг, информация о которых учитывается на их лицевых счетах, которые в свою очередь являются составной частью системы реестра и позволяет идентифицировать этих владельцев или совладельцев, также количество ценных бумаг, номинальную стоимость и вид принадлежащих им именных ценных бумаг. Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила предоставления информации в систему ведения реестра. Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, действующий на основании поручения эмитента. В случае если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом, которым является регистратор. Между регистратором и эмитентом заключается договор о ведении реестра, в котором предусматривается оплата за выполняемую работу. Со своей стороны регистратор ценных бумаг может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Функции регистратора ценных бумаг

Регистратор ценных бумаг должен выполнять следующие функций: – Формировать системы реестра по итогам размещения выпуска именных ценных бумаг или принятия этой системы от предыдущего держателя реестра; – Ведение системы реестра, который включает в себя следующее: открытие, ведение и закрытие эмиссионного счета, лицевых – счетов эмитента и зарегистрированных лиц; ведение учетных журналов, которые входят в систему реестра; учет документов, являющихся основанием для формирования и внесения изменений в систему реестра; учет выданных , погашенных и утраченных сертификатов именных ценных бумаг; учет лиц, зарегистрированных в системе реестра; ведение реестров владельцев именных ценных бумаг; – и др. Также к функциям регистратора ценных бумаг относятся еще и информационно регистраторские функции, а именно: – Формирование отчетов и справочных материалов, которые характеризуют оборот ценных бумаг; – Информационное и организационное обеспечение проведения общего собрания эмитента; – Консультирование по вопросам обращения ценных бумаг и учета прав собственности на них; – Консультирование по вопросам изготовления сертификатов ценных бумаг и организации выпусков ценных бумаг; – Учет начисленных и выплаченных доходов по именным ценным бумагам; – Организация обеспечения начисления выплаты доходов зарегистрированным лицам; – Разработка, внедрение и обслуживание технологий и компьютерных программ по учету прав собственности на ценные бумаги; – и др. Выполнение информационно – регистраторских функций осуществляется в соответствии с договором, который заключается между регистратором ценных бумаг и эмитентом, или он также может оформляться дополнительным договором.

Обязанности регистратора ценных бумаг

Основная обязанность регистратора ценных бумаг — это своевременное предоставление реестра эмитенту.

Следующая обязанность регистратора ценных бумаг, которая тесно связанная с основной, — это ведение лицевых счетов владельцев ценных бумаг и номинальных держателей счетов, которые при бездокументарном выпуске удостоверяют право собственности на ценные бумаги.

В деятельности регистратора, как правило, совмещаются две основные обязанности — составлять реестры для эмитента и учитывать права собственности инвесторов на ценные бумаги.

В обязанности регистратора ценных бумаг входит также следующее: – открывать лицевые счета владельцев и номинальных держателей ценных бумаг; – вносить в систему ведения реестра необходимые изменения и дополнения; – производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению; – доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом; – информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; – строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом. Подводя итоги кроме перечисленного можно добавить, что регистратор ценных бумаг должен состоять в само­регулируемой организации, объединяющей профессиональных участ­ников фондового рынка, которые осуществляют деятельность по ве­дению реестров владельцев именных ценных бумаг. Также руководителем исполнительного органа регистратора или главным бухгалтером не может быть лицо, имеющее непогашенную задолжен­ность или неснятую судимость за преступления в сфере экономики.

Источник: https://utmagazine.ru/posts/4521-registrator-cennyh-bumag.html

Корпоративный кодекс

Регистраторы ценных бумаг

Миссией АО «Регистратор Р.О.С.Т.» является создание и поддержание высокотехнологичной системы хранения и учета прав собственности владельцев именных ценных бумаг российских эмитентов в соответствии с международными стандартами надежности и качества.

Реализация Регистратором Р.О.С.Т. данной миссии отвечает потребностям клиентов (эмитентов и владельцев их ценных бумаг) в надежном хранении активов и ведении реестров.

Реализуя данную миссию, Регистратор вносит свой вклад в развитие экономики страны, участвуя в создании эффективного инфраструктурного механизма обслуживания инвестиций в ценные бумаги российских предприятий.

Основные принципы профессиональной деятельности Регистратора

Сфера ответственности акционеров Регистратора ограничивается исключительно его эффективностью как бизнес-структуры. Любые вопросы технологического характера и текущей профессиональной деятельности Регистратора остаются в пределах компетенции его менеджмента.

Репутация является для Регистратора одной из главных ценностей, определяющей не только возможность успешного развития бизнеса, но и сам факт дальнейшего существования на рынке.

При возникновении спорных или конфликтных ситуаций между клиентами реестродержатель (АО «Регистратор Р.О.С.Т.») занимает нейтральную позицию по отношению к каждой из спорящих сторон. Ни статус, ни авторитет клиента не могут повлиять на решение Регистратора.

Стратегическое планирование и текущая деятельность Регистратора на рынке осуществляется с учетом тех последствий, которые окажут действия Регистратора на состояние:

  1. собственности акционеров, чьи права учитываются Регистратором;
  2. рынка ценных бумаг эмитентов, обслуживаемых Регистратором;
  3. российской инфраструктуры рынка ценных бумаг в целом.

Правила ведения реестра, принятые Регистратором, не имеют исключений ни для кого и ни при каких обстоятельствах.

Регистратор и эмитенты

Потребности эмитента — главный закон для Регистратора и его сотрудников. Существует только одно исключение из этого правила: когда требования клиента вступают в противоречие с действующим законодательством и правилами ведения реестра. Можно потерять клиента, но недопустимо терять репутацию.

Плох тот регистратор, который не интересуется делами своего клиента. Поэтому каждый сотрудник АО «Регистратор Р.О.С.Т.» — это не только специалист по ценным бумагам, но еще и немного металлург, нефтяник, машиностроитель и так далее.

Регистратор — это «домашний доктор» для эмитентов, который должен не только «лечить», но и предупреждать проблемы до их возникновения. Поэтому ошибки и нарушения эмитента, связанные с реестром — это в том числе и ошибки и нарушения Регистратора, даже если они совершены без его ведома.

Для Регистратора не существует различий между эмитентами. Качество, оперативность и уровень сервиса оказываемой эмитенту услуги определяются только предпочтениями клиента (в рамках выбранной им самим схемы обслуживания).

Все вопросы, возникающие между Регистратором и эмитентами в процессе обслуживания, решаются только в режиме конструктивного диалога.Регистратор и владельцы ценных бумаг.

Обслуживая любого владельца ценных бумаг, Регистратор обязан помнить, что представляет перед акционерами эмитента.

Действия Регистратора должны быть безупречны, поскольку от них зависит репутация эмитентов, доверивших Регистратору свой реестр.

В случае возникновения конфликта интересов владельцев ценных бумаг, обслуживаемых Регистратором, необходимо сделать все возможное для разрешения спорных ситуаций максимально цивилизованным образом.

Главные приоритеты технологического развития Регистратора:

  1. дальнейшее повышение надежности используемых технологий, так как от этого напрямую зависит сохранность активов владельцев ценных бумаг;
  2. повышение оперативности обслуживания, так как это позволяет клиенту эффективнее управлять собственными ценными бумагами.

Регистратор и его сотрудники

Сотрудники — это основной капитал Регистратора.

Регистратор Р.О.С.Т. осознает свою ответственность перед сотрудниками, которые связали с регистратором свое будущее.

Регистратор Р.О.С.Т. делает все возможное, чтобы обеспечить сотрудникам условия для профессиональной и творческой реализации, работу в составе команды, объединенной идеей общего дела и взаимного доверия.

Компания АО «Регистратор Р.О.С.Т.» мотивирует людей на труд, а не подвергает их мелочному контролю и опеке. В свою очередь, Регистратор ожидает от своих сотрудников, что они делом докажут свой профессионализм и лояльность интересам компании.

Регистратор выражает надежду, что у каждого его сотрудника регистратора есть понимание собственной ответственности, которую несет компания в целом за сохранность информации и сведений, доверенных ей клиентами.

Компания дорожит своими кадрами. Любые проблемы в отношениях руководства и персонала могут быть решены в рамках конструктивного диалога и взаимного компромисса.

Взаимоотношения с конкурентами

Взаимодействие Регистратора с конкурентами строится на основе корректных деловых отношений. Регистратор Р.О.С.Т. доказал свое умение побеждать в конкурентной борьбе, но для него неприемлемы нецивилизованные методы и способы конкурентной борьбы.

В компании уважают конкурентов, поскольку ей был пройден тот же путь. В компании знают, насколько непросто было создать эффективный и цивилизованный бизнес в рамках российского рынка ценных бумаг. Поэтому даже в условиях жесткой конкурентной борьбы необходимо помнить, что у всех участников рынка есть общая цель: строительство эффективного рынка ценных бумаг в России.

Единственной приемлемой для Регистратора Р.О.С.Т. формой конкуренции является создание объективных рыночных преимуществ в области качества, надежности и уровня сервиса предоставляемых услуг.

Регистратор и его филиалы

Региональная сеть Регистратора Р.О.С.Т. — это единая система, объединенная не только принципами технологического и организационного взаимодействия, но и общими ценностями и командным духом.

Взаимная поддержка при помощи организационных, финансовых, интеллектуальных и административных ресурсов внутри Регистратора Р.О.С.Т.

позволяет каждому из филиалов компании многократно увеличивать собственные возможности и потенциал.

Регистратор несет ответственность за успешное функционирование и развитие всей филиальной сети и каждого филиала в отдельности.

В свою очередь, каждый филиал должен действовать в рамках единой технологии работы и корпоративной идеологии, определяемой компанией в целом.

Только конкретные результаты работы филиала могут определять его место и статус в единой региональной структуре Регистратора Р.О.С.Т.

Чем выше ранг и статус филиала в региональной сети Регистратора, тем выше его ответственность перед компанией в целом и перед другими филиалами.

Регистратор и государство

Приоритеты стратегического развития Регистратора Р.О.С.Т. определяются в рамках государственной политики развития инфраструктуры рынка ценных бумаг. Реализация государственного курса на создание в РФ условий для устойчивого экономического роста одновременно создает предпосылки для дальнейшего эффективного развития бизнеса Регистратора.

Регистратор считает своей обязанностью оказывать всемерную поддержку органам государственного регулирования рынка ценных бумаг. Интересы государства — это и интересы Регистратора.

Источник: http://www.rrost.ru/ru/about/codex/

Операции регистратора ценных бумаг

Регистраторы ценных бумаг

Операции регистратора ценных бумаг – комплекс задач (действий) регистрирующего органа, касающийся внесения важной информации в реестр, а также ее корректировки.

Операции регистрации ценных бумаг: сущность и роль в деятельности регистратора

Работа по ведению реестра держателей активов фондового рынка (ценных бумаг) подразумевает сбор необходимых данных, их фиксирование, обработку, хранение и передачу информации в соответствующие структуры, формирует общую систему реестра ценных бумаг.

В свою очередь, система ведения реестра – комплекс бумаг (документации) и записей, которые производит регистратор для учета прав держателей ценных бумаг. В перечень таких документов входят:

– лицевые счета владельцев (держателей) ценных бумаг. В них прописывается  информация обо всех документах, передаваемых регистратору;

– учетный журнал, где находит отображение информация о ценных бумагах того или иного клиента;

– журнал регистраций, где прописываются все сделки регистратора (как правило, эта работа осуществляется в хронологическом порядке);

– еще один учетный журнал, но уже в отношении утраченных или покрытых сертификатов ценных бумаг.

Кроме этого, есть несколько видов лицевых счетов – эмиссионный (может открываться для клиента, который планирует размещение активов при выпуске (эмиссии) или же списании в процессе аннулирования),  счет компании-эмитента (должен открываться для ценных бумаг, которые покупает предприятие, выпускающее ценные бумаги, на вторичном рынке). Сюда же можно отнести счета для держателей ценных бумаг, номинальных владельцев активов, доверительных управляющих ценными бумагами, залогодержателей и так далее.

Номинальные владельцы, держатели залога и доверительные управляющие – это лица, которые прошли необходимую регистрацию. Для открытия счета лицо должно заполнить анкету и указать полную информацию о себе, особенность совершения выплат, формы доставки и так далее.

Операции регистратора ценных бумаг – функции специально созданного для этих целей органа. Подобные структуры носят название регистраторы (иногда встречается и другое наименование – реестродержатели).

Кроме регистрации держатели реестра выполняют еще группу функций:

– оформляют за передачу на руки сертификатов контролируемых активов (ценных бумаг), а также держат под контролем их обращение;

– занимаются оформлением ценных бумаг, связанных с арестом обеспечения (залога), а также рядом других операций;

– выступают в качестве платежного агента со стороны эмитента. Это актуально в случае, когда функции регистратора берет на себя банковское учреждение.

Операции регистратора ценных бумаг требуют максимальной точности. Ошибки со стороны данного органа являются недопустимыми и могут привести к весьма негативным последствиям. Сам реестр ценных бумаг – специальный список, в котором нашли отражение зарегистрированные держатели активов с указанием объема и номинальной цены принадлежащих им активов.

При этом в реестре есть все данные об эмиссиях ценных бумаг и непосредственно эмитенте. Кроме этого, доступна информация о прошедших регистрацию лицах, числе, виде, типе, номинальной цене и государственном номере регистрации выпусков активов, учтенных на счетах.

В роли регистратора, способного совершать операции с лицевыми счетами, может выступать предприятие, выпустившее ценные бумаги, или профессиональный работник рынка ценных бумаг. В последнем случае регистрирующий орган выступает по поручению организации-эмитента. Но здесь стоит учесть и требования законодательства:

– при числе держателей активов от 500 человек и более, держателем реестра может быть либо предприятие-эмитент, или же регистратор;

– в случае когда количество людей больше полтысячи, то данную функцию может брать на себя независимая компания (профессиональный участник рынка).

Регистраторы получают лицензию на срок до полугода, после чего разрешительный документ должен периодически продляться. Соглашение о ведении реестра должно заключаться только с одним юрлицом. При этом число предприятий-эмитентов, по которым будут вестись реестры держателей ценных бумаг, может быть любым.

Личный капитал держателя реестра на протяжении всего срока работы не должен быть ниже 200 тысяч ЭКЮ (в эквиваленте).

Если же специальный орган проводит регистрацию предприятий-эмитентов, более четверти акций которых являются федеральной (государственной) собственностью, то минимальный капитал не должен быть меньше 400 тысяч ЭКЮ.

Определенные требования есть и к неснижаемому остатку капитала в госбумагах (ОФЗ, ГКО, ОВВЗ, ОГСЗ) и муниципальных активов – он должен быть не меньше 20 процентов.

Операции регистратора ценных бумаг: виды и особенности

Среди основных операций, которые поручаются регистратору в процессе деятельности, стоит выделить:

1. Открытие лицевого счета – процесс, который осуществляется непосредственно перед процессом зачисления активов на счет (оформлением обеспечения), или же вместе с передачей залогового приказа (распоряжения). Регистратор не имеет права принять залоговое (передаточное) распоряжение в ситуации, если все бумаги были переданы своевременно.

Кроме этого, сторона-регистратор не может по законодательству обуславливать открытие счета посредством заключения соглашения со стороной, которая открывает данный счет. Для физлица процесс открытия счета доступен самому человеку или его представителю, а для юрлица – только представителем с соответствующими на то правами.

Закрывать лицевой счет можно при отсутствии активов и на приведенных ниже основаниях:

– по заявлению клиента реестродержателя,

– на основании распоряжения, которое поступило от регистратора в течении 5-ти лет с момента проведения последней сделки;

– на основании переданных регистратору свидетельств, подтверждающих смерть клиента и (или) права на наследство других лиц;

– на базе выписки из ЕГРЮЛ о том, что предприятие (юрлицо) ликвидировано и так далее.

2. Внесение данных в записи по лицевому счету, касающиеся непосредственно зарегистрированной стороны. Если информация о клиенте меняется, то все корректировки должны найти отражение в соответствующей анкете.

Если же подверглось изменению название структуры в целом, то со стороны зарегистрированного лица должен быть предъявлен подлинник, подтверждающий такое изменение или же копия документа (но при условии обязательного удостоверения).

Если в лицевой счет необходимо внесение данных о полном наименовании сторон-участников долевого владения ценными бумагами, то регистратор должен получить подтверждающий пакет документов.

В ситуации, когда корректируется информация в отношении имени зарегистрированного клиента, то сторона-регистратор должна гарантировать сохранность данных, а также доступность идентификации как прежней, так и новой информации.

Если же в реестре нет соответствующего образца подписи лица, прошедшего регистрацию, или же она приведена несоответствующим образом, то документы должны быть принесены стороне-регистратору лично уполномоченным лицом владельца активов или же самим держателем.

3. Внесение данных о переводе права собственности.

На практике регистратор обязуется вносить данные в реестр записи, подтверждающие право собственности по факту передачи распоряжения со стороны зарегистрированного лица (того, которое передает бумаги) или же стороны, на счет которой должно быть произведено зачисление. Возможен вариант с регистрацией в случае предоставления всех бумаг от уполномоченного представителя перечисленных выше лиц.

Записи о переходе права собственности могут производиться лишь при выполнении ряда требований и процедур – предоставления всех необходимых документов с полным объемом информации, должном объеме ценных бумаг (число последних в передаточном распоряжении не должно быть больше общего объема учтенных на лицевом счете ценных бумаг). Кроме этого, должна быть произведена сверка подписей, а также исключены какие-либо блокировки для сделок по лицевому счету зарегистрированной стороны.

При выполнении всех правил и норм законодательства отказ от внесения в реестр запрещен.

Существуют и глобальные операции регистратора, подразумевающие выполнение ряда поручений со стороны предприятия-эмитента, а именно:

– внесение информации (записей) о подписке (размещении) ценных бумаг;- оформление записей касательно конвертации активов, зафиксированных в реестре;- внесение информации о покрытии (аннулировании) ценных бумаг;- осуществление процесса подготовки сторон, дающий право получать прибыль по ценным бумагам;- сбор данных и подготовка перечня акционеров, которые могут принимать участие в общих сборах;

– передача необходимой информации владельцами активов в реестр.

Кроме этого, регистратор может проводить следующие операции:

– вносить в реестр данные о блокировании сделок по лицевым счетам;- вносить данные в реестр касательно фиксации залогового права в отношении ценных бумаг;- вносить информацию касательно обременения ценных бумаг при условии их полного погашения;- предоставлять данные из реестра;- вносить записи в отношении списаний (зачислений) активов со счета официального владельца;

– предоставлять данные (информацию) из реестра и так далее.

Источник: https://infoption.ru/32332

Единый регистратор ценных бумаг

Регистраторы ценных бумаг

Регистрация акционеров – это обязанность, возложенная на акционерное общество в соответствии со статьей 44 закона №208-ФЗ. Оно обязано составить и вести реестр акционеров, а также обеспечивать сохранность, достоверность и полноту имеющихся сведений. Руководитель несет личную ответственность за ведение этого документа.

Держателем реестра акционеров изначально могло выступать как само общество, так и сторонняя организация, имеющая соответствующую лицензию. Однако, с 01 октября 2013 года после принятия поправок к закону, все держатели лишены права выбора и обязаны передавать ведение реестра стороннему регистратору.

Сведения, содержащиеся в реестре ↑

Регистратор обязан соблюдать установленную форму журнала учета, которая включает в себя следующие сведения и разделы:

  • наименование и регистрационные данные эмитента, его фактический и юридический адрес, данные о личности руководителя;
  • аналогичные сведения о стороннем держателе сведений, его фактический и юридический адрес, данные о личности руководителя;
  • количество выпусков ценных бумаг прописью;
  • нумерованное описание каждого выпуска в хронологическом порядке с внесением данных о номинальной стоимости;
  • журнал, включающий все перемещения ценных бумаг, перечень держателей, их регистрационные или паспортные данные, основание возникновения прав.

В случае, когда эмитент вел этот перечень самостоятельно, а теперь передает его сторонней организации, единый регистратор ценных бумаг составляет новый документ и направляет его копию в центральный Банк.

Ответственность эмитента ↑

В соответствии с действующими нормами акционерные общества должны передавать свои реестры лицензированной организации.

Контроль над процедурой осуществляет ЦБ РФ, регламент работы содержится в федеральных законах. Все держатели обязаны были передать журналы до 01 октября 2014 года.

Вновь созданные фирмы должны передать их в течение месяца с тех пор, как произошла государственная регистрация новой фирмы.

Государственная служба, осуществляющая контроль в сфере обращения ценных бумаг – ФСФР. Основной регулирующей организацией является Центральный Банк. Неисполнение банковского и инвестиционного законодательства, а также распоряжений ЦБ карается штрафами и запретом на осуществление деятельности:

  • должностным лицам грозит штраф от 20 тысяч до 30 тысяч рублей;
  • акционерное общество – эмитент – рискует расстаться с суммой от 500 тысяч до 700 тысяч рублей;
  • в некоторых случаях возможна ликвидация АО по решению суда.

Издание проспекта эмиссии акций ↑

Регистрация проспекта ценных бумаг обязательна для всех эмитентов, до нее невозможен выпуск акций в обращение. Данный документ содержит информацию для инвесторов, поэтому ее достоверность проверяется. Для проспекта предусмотрена государственная регистрация. Он должен содержать следующие сведения:

  • описание фирмы, направления ее деятельности, конкурентные преимущества;
  • цели и задачи, проекты, в которые планируется вложить собранные средства;
  • описание и оценка рисков;
  • описание имеющихся ресурсов, производственных мощностей, нематериальных активов, кадрового потенциала;
  • аналитические данные, аудиторские заключения, данные отчетности.

Важно! Выпуск проспекта происходит каждый раз перед эмиссией дополнительного пакета ценных бумаг. Государственная регистрация этого документа дает разрешение на обращение ценных бумаг, без этого акции не могут быть запущены в продажу, а любые сделки с ними ничтожны и не имеют правовых последствий.

Функции стороннего регистратора ↑

Единый регистратор ценных бумаг не только ведет работу по ведению реестра, на него возложен широкий спектр иных функций:

  • создание системы учета перемещений акций на основании полученных данных или сведений, переданных эмитентом;
  • открытие и ведение лицевых счетов держателей акций, эмиссионных счетов;
  • ведение всех предусмотренных законом существующих учетных и отчетных форм;
  • ведение учета сведений о владельцах именных ценных бумаг;
  • учет доходов, полученных держателями.

Договором могут быть определены и иные функции, например юридические и технические консультации, однако государственная регистрация остается основным видом деятельности.

Требования к регистратору ↑

Государственная регистрация призвана обезопасить инвесторов, которые при покупке акций приобретают связанные с ней права. Если в документах будут содержаться ошибочные или заведомо искаженные сведения, акционеры рискуют потерять вложенные средства. По этой причине деятельность всех фирм подлежит лицензированию.

Кроме основного вида деятельности, реестродержатель должен иметь в штате квалифицированных специалистов бухгалтерского и налогового учета, экономистов и аналитиков. Среди сотрудников не может быть лиц, имеющих судимость за совершение экономических преступлений.

Так как исполнение предписаний Банка России и ФСФР в части ведения реестров и учетной работы по договору переходит под компетенцию регистратора, ответственность за все нарушения и ошибки он несет за свой счет.

Вас заинтересует

Источник: http://goldok.ru/cennye-bumagi/edinyj-registrator-cennyx-bumag.html

Функции, возлагаемые на регистраторов

Главной задачей, стоящей перед этим вспомогательным участником рынка, является сбор заданной категории сведений и их систематизация, то есть в ведении находятся все аспекты, касающиеся выпуска и результатов торгов по ценным бумагам.

Экономисты выделяют базовые функции регистраторов:

  • фиксация и предоставление по требованию свидетельств о всех действиях, затрагивающих эмиссионные счета;
  • составление учетных журналов и отслеживание документов, на основе которых в реестр были внесены корректировки;
  • координация состояния сертификатов, учет утраченных и погашенных обязательств;
  • составление и поддержание в актуальном виде списка лиц-обладателей акций и других ценных бумаг.

Отдельный сегмент составляют задачи, имеющие более информационный характер:

  • работа над справочными материалами, наиболее полно описывающими специфику оборота акций конкретного эмитента;
  • решение организационных вопросов относительно расчета и выплаты дивидендов;
  • организационное и информационное сопровождение общих собраний;
  • пояснение по требованию клиентов вопросов, касающихся выпуска ценных бумаг и составления сертификатов на них;
  • предоставление консультаций относительно обращения и права собственности на ценные бумаги;
  • создание, использование на практике и последующее сопровождение инновационных технологий, интегрированных в процесс учета.

Все профильные функции прописываются в договорах, связывающих эмитента и регистратора.

Какие именно обязательства сопровождают деятельность регистратора?

Эмитент заключает соглашение с юридическим лицом для того, чтобы получать актуальные и полные сведения из реестра по первому требованию.

Регистратор должен всесторонне отслеживать и фиксировать операции, проходящие по лицевым счетам обладателей ценных бумаг, это же правило касается и сегмента номинальных держателей (притом последние, участвовавшие в бездокументарном выпуске, обязаны предоставить свидетельство о праве собственности).

Вся деятельность регистратора сводится к выполнению двух ключевых обязанностей – работать со списками и описаниями для эмитента, с одной стороны, и следить за соблюдением прав инвесторов, с другой. В этом аспекте можно выделить следующие обязательства юридического лица:

  • вводить в систему лицевые счета всех типов держателей акций и прочих ценных бумаг;
  • следить за тем, чтобы дополнения и изменения оставались актуальными, чтобы они вовремя попадали во внутреннюю информационную базу;
  • по поручению обладателей ценных бумаг заниматься их лицевыми счетами, выполнять указанные операции;
  • следить за тем, чтобы все заинтересованные лица в полном объеме получали новую информацию, озвучиваемую эмитентом;
  • доводить до всех зарегистрированных в реестре лиц сведения о правах и методах их реализации (речь идет о взаимоотношениях в связи с владением и получением прибыли из ценных бумаг);
  • в случае прекращения действия договора, заключенного с эмитентом, регистратор должен передать всю систему другому занявшему его место юридическому лицу.

Регистраторы в обязательном порядке становятся членами саморегулируемых организаций, деятельность которых регламентирует работу профессиональных представителей фондового рынка, занятых ведением реестров и баз данных относительного широкого спектра ценных бумаг. Специфика их деятельности подразумевает жесткую кадровую политику относительно руководящего состава.

#регистратор ценных бумаг #функции регистраторов #ценные бумаги

Статьи на эту тему

  • Ц

    Ценные бумаги

    Ценные бумаги

    Ценные бумаги представляют собой документы, подтверждающие права имущественного характера опре…

Источник: https://answr.pro/articles/754-registrator-tsennyih-bumag/

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.