Договор доверительного управления ценными бумагами образец бланк

Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

г.

«__» ____ 2014 г.

_______ в лице _______, действующего на основании _______, именуемый в дальнейшем «Учредитель управления», с одной стороны, и _______ в лице _______, действующего на основании _______, именуемый в дальнейшем «Доверительный Управляющий», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Предметом настоящего Договора является осуществление Доверительным управляющим за вознаграждение деятельности по управлению Объектами доверительного управления в интересах Выгодоприобретателя, в рамках Инвестиционной декларации, Договора и Действующего законодательства РФ.

1.2. Неотъемлемой частью настоящего Договора является Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами «_____» (далее-Регламент).

1.3. Подписывая настоящий Договор, Учредитель управления подтверждает, что он ознакомлен с полным текстом Регламента со всеми приложениями к нему и принимает условия Регламента в качестве условий настоящего Договора.

1.3. Условия настоящего Договора, изменяющие условия Регламента, имеют приоритет.

1.4.

1.5. Выгодоприобретателем по данному договору является Учредитель управления.

1.6. Состав и стоимость объектов управления, передаваемых в управление, указывается Сторонами в Акте приема-передачи Объектов доверительного управления.

1.7. Методика оценки стоимости ценных бумаг при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами приведена в Регламенте.

1.8. В течение всего срока действия Договора Учредитель управления по согласованию с Доверительным управляющим вправе дополнительно передавать в доверительное управление объекты управления.

1.9. Учредитель управления уведомлен о своем праве получить от Управляющего информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

2. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ И ВОЗВРАТА ОБЪЕКТОВ УПРАВЛЕНИЯ

2.1. Бездокументарные ценные бумаги, а также документарные ценные бумаги, учитываемые в депозитарии, считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на счет депо, открытый на имя Доверительного управляющего для учета ценных бумаг Учредителя управления, указанной в уведомлении (выписке) Депозитария.

2.2. Документарные ценные бумаги, не учитываемые в депозитарии, считаются переданными Управляющему с даты подписания Сторонами Акта приема-передачи Объектов управления.

2.3. Денежные средства считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на Банковский счет Доверительного управляющего, открытый Доверительному Управляющему в кредитной организации для учета денежных средств Учредителя управления (далее – Банковский счет Управляющего).

2.5.

Учредитель управления гарантирует, что передаваемые в доверительное управление ценные бумаги принадлежат ему на праве собственности и свободны от любого обременения со стороны третьих лиц (в частности, такие ценные бумаги не являются предметом залога), по таким ценным бумагам не вынесены судебные решения, препятствующие их оборотоспособности, а также, что в отношении процедуры передачи таких ценных бумаг Управляющему Учредителем управления соблюдены необходимые требования законодательства Российской Федерации.

2.6.

Ценные бумаги и денежные средства, приобретаемые Управляющим в собственность Учредителя управления в процессе исполнения Договора (а также дивиденды, проценты, ценные бумаги, в том числе полученные в результате конвертации ценных бумаг, находящихся в управлении и прочие выплаты и распределения, причитающиеся в соответствии с решениями эмитентов ценных бумаг согласно законодательству РФ по ценным бумагам, находящимся в управлении), становятся объектами управления с момента их получения Управляющим от собственников или иных уполномоченных лиц.

2.7.

Вывод объектов из управления (возврат всех или части объектов управления) Учредителю управления производится на основании письменного «Заявления на вывод Объектов доверительного управления» (далее – Заявление на вывод) в течение ___ рабочих дней с момента получения Доверительным управляющим соответствующего Заявления на вывод от Учредителя управления или с даты прекращения действия Договора.

3. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ И ОГРАНИЧЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕГО

3.1. Управляющий осуществляет управление объектами в соответствии с законодательством РФ, настоящим Договором и требованиями Инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью Договора.

3.2. В случае нарушения Управляющим условий Инвестиционной декларации, согласованных Сторонами, если соответствующее нарушение не является результатом действий Управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение ___ дней с момента нарушения.

3.3. В случае нарушения Управляющим условий Инвестиционной декларации, согласованных Сторонами, если соответствующее нарушение является результатом действий Управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение ___ рабочих дней с момента нарушения.

3.4. Управление объектами осуществляется Управляющим в соответствие с Соглашением, являющимся неотъемлемой частью Договора.

4. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО И ВОЗМЕЩЕНИЕ НЕОБХОДИМЫХ РАСХОДОВ

4.1. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение, состоящее из двух частей: фиксированное и премия за эффективное управление.

4.2. Фиксированное вознаграждение Доверительного управляющего составляет ___% годовых (в т.ч. НДС) от средней стоимости объектов, переданных в управлении с учетом стоимости объектов дополнительно переданных Учредителем в управление, а также стоимости объектов, выведенных Учредителем из управления.

4.3.Премии за эффективное управление:

• в случае доходности по результатам управления от ___ до ___% годовых – ___%;
• в случае доходности по результатам управления от ___ до ___% годовых – ___%;
• в случае доходности по результатам управления от ___ до ___% годовых – ___%;
• в случае доходности по результатам управления от ___ до ___% годовых – ___%;
• в случае доходности по результатам управления от ___% годовых и выше – составляет ___%;

от суммы, являющейся превышением итоговых результатов от управления объектами доверительного управления над доходностью ___% годовых.

4.4. Премия за эффективное управление выплачивается Доверительному управляющему ежемесячно при положительном результате управления.

4.5. Порядок возмещения расходов Доверительного управляющего определен в Регламенте.

5. ГАРАНТИИ СТОРОН

5.1. Подписывая настоящий Договор, Доверительный управляющий и Учредитель управления гарантируют, что не существует никаких ограничений, которые могли бы препятствовать или сделать невозможным проведение операций с Объектами доверительного управления в рамках Договора.

5.2. Подписывая Договор, Учредитель управления гарантирует, что передаваемые Объекты доверительного управления принадлежат ему на праве собственности, и свободны от обременений, в том числе под арестом и запрещением не состоят.

5.3.

Подписывая Договор, Доверительный управляющий заверяет, что Денежные средства и Ценные бумаги, приобретенные им для Учредителя управления при исполнении Договора (за исключением средств, подлежащих направлению на оплату вознаграждения Доверительного управляющего, на возмещение необходимых расходов Доверительного управляющего, на исполнение налоговых обязательств Учредителя управления), являются законной собственностью Учредителя управления, а Доверительный управляющий управляет Объектами доверительного управления исключительно в интересах Выгодоприобретателя.

5.4.

5.5. Стороны соглашаются рассматривать настоящие заявления и гарантии, как основные условия Договора, при нарушении которых каждая из сторон вправе расторгнуть Договора в одностороннем порядке.

6. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

6.1. Стороны обязуются не разглашать третьим лицам информацию, отнесенную настоящим Договором к конфиденциальной информации. Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.

6.2.

Учредитель управления соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации об Учредителе управления, состоянии объектов управления, сделках и операциях с ними, компетентным государственным органам (в том числе судебным) по их письменным запросам, а также при осуществлении указанными органами действий, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Учредитель управления также соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации депозитариям, кредитным и клиринговым организациям, реестродержателям, организаторам торговли, саморегулируемым организациям, членом которых является Управляющий, если Управляющему это необходимо для исполнения своих обязанностей по Договору или это предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правилами организаторов торговли, или правилами членства в данных саморегулируемых организациях.

7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ

7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента принятия Объектов доверительного управления Доверительным управляющим в доверительное управление в порядке, указанном в настоящем Договоре, и действует в течение _____.

7.2. Настоящий Договор автоматически продлевается на каждый следующий год, если до даты прекращения настоящего Договора ни одна из Сторон не уведомит другую Сторону о своем намерении прекратить настоящий Договор.

7.3. Все дополнения, изменения и приложения к настоящему Договору являются действительной неотъемлемой частью настоящего Договора, если они совершены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями Сторон, если иное не установлено Регламентом или настоящим Договором.

7.4. Внесение изменений и дополнений в Регламент производится Доверительным управляющим самостоятельно в одностороннем порядке. Изменения и дополнения в Регламент вносятся в порядке, установленном разделом 18 Регламента.

7.5. Подписывая настоящий Договор, Учредитель управления подтверждает, что он ознакомлен с полным текстом Регламента со всеми приложениями к нему и принимает условия Регламента в качестве условий настоящего Договора.

7.6. Настоящий Договор составляется на русском языке в 2-х подлинных экземплярах – по одному для каждой из Сторон.

8. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Учредитель управления Юр. адрес: Почтовый адрес: ИНН: КПП: Банк: Рас./счёт: Корр./счёт: БИК:

Доверительный управляющий Юр. адрес: Почтовый адрес: ИНН: КПП: Банк: Рас./счёт: Корр./счёт: БИК:

9. ПОДПИСИ СТОРОН

Учредитель управления _________________

Доверительный управляющий _________________

Источник: http://hr-portal.ru/doki/dogovor-doveritelnogo-upravleniya-cennymi-bumagami-i-sredstvami-investirovaniya-v-cennye-bumagi

Договор доверительного управления недвижимым имуществом (+Образец 2021)

Порядок заключения договора доверительного управления имуществом, соблюдения его основных положений, регулируется нормами главы 44 ГК РК.

В пункте 1 статьи 886 ГК РК договор доверительного управления имуществом определяется как договор, по которому одна сторона (учредитель доверительного управления) передает другой стороне (доверительному управляющему имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах указанного учредителем лица (выгодоприобретателя).

Договор доверительного управления имуществом — это соглашение о передаче избранных правомочий собственника управляющему на определенное время, как правило, с целью извлечения дохода.

Это соглашение, в силу которого одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) (ст. 1012 ГК РФ).

Данный договор – реальный. Он вступает в силу с момента передачи управляющему имущества в доверительное управление, а при передаче в управление недвижимого имущества – с момента его государственной регистрации. Он может быть как возмездным, так и безвозмездным, но в любом случае является двусторонним.

Бланк 2021

Скачать бланк 2021:

Образец Договора доверительного управления недвижимым имуществом в формате Word (doc)

В отличие от договора поручения данный договор не является лично-доверительной сделкой (хотя обязанности управляющего в нем обычно носят личный характер).

Между его участниками не складывается лично-доверительных отношений, утрата которых делает возможным его одностороннее и безмотивное расторжение.

Договор доверительного управления имуществом должен быть заключен в письменной форме под страхом признания его ничтожным (п. 1 и п. 3 ст. 1017 ГК). При этом передача в доверительное управление недвижимости должна быть оформлена по правилам договора продажи недвижимости.

Поэтому наряду с текстом договора в данном случае необходимо также подписание сторонами передаточного акта или иного документа о фактической передаче недвижимости в управление (п. 1 ст.

556 ГК), а при передаче в управление предприятиякак имущественного комплекса необходимы еще и акт инвентаризации его имущества, бухгалтерский баланс, заключение независимого аудитора о составе и стоимости его имущества и перечень всех его долгов (обязательств) (п. 2 ст. 561 ГК).

Передача в доверительное управление недвижимости во всех случаях завершается обязательной государственной регистрацией этой сделки (п. 2 ст. 1017 ГК).

  договора доверительного управления

К числу существенных условий данного договора п. 1 ст. 1016 ГК отнесены:

• точное обозначение состава имущества, передаваемого в доверительное управление (поскольку, в частности, по окончании срока действия договора это имущество подлежит возврату учредителю);
• наименование выгодоприобретателя (юридического лица или гражданина), в пользу которого учреждается доверительное управление, в том числе и в случаях, когда бенефициаром по этому договору является учредитель управления;
• размер и форма вознаграждения управляющему, если только договор не является безвозмездным;
• срок действия договора.

Договор доверительного управления всегда является срочным, причем срок его действия не должен превышать пяти лет (для отдельных видов имущества, передаваемого в доверительное управление, федеральным законом может быть установлен иной предельный срок). В любом случае данный договор не может прикрывать фактическое отчуждение имущества собственника, т.е. совершение под видом этого договора сделок купли-продажи или дарения имущества в обход установленных запретов и ограничений.

Предметом договора доверительного управления является совершение управляющим любых юридических и фактических действий в интересах выгодоприобретателя (п. 2 ст. 1012 ГК), поскольку их точное содержание обычно невозможно предвидеть в момент учреждения управления.

Однако какие-то из этих действий могут быть заранее исключены или ограничены законом или договором.

Например, управляющему может быть запрещено безвозмездное отчуждение находящегося в его управлении имущества (или его части), а иные сделки по отчуждению имущества могут допускаться лишь с прямого согласия учредителя управления.

Управляющий вправе поручить иному лицу совершение от своего имени действий, необходимых для управления имуществом, только в случае, когда такая возможность прямо предусмотрена договором или полученным от учредителя письменным согласием, либо в тех же исключительных случаях, когда допускается возможность передоверия (ср. п. 2 ст. 1021 и п. 1 ст. 187 ГК).

При этом управляющий остается ответственным перед учредителем и выгодоприобретателем за все действия по управлению имуществом, совершенные выбранным им для этого в названных случаях лицом.

Оно неслучайно именуется законом поверенным (управляющего), ибо его действия юридически будут считаться действиями самого управляющего, отвечающего за них “как за свои собственные” (абз. 2 п. 2 ст. 1021 ГК).

Поэтому отношения управляющего со своим поверенным (заместителем) должны оформляться договором поручения (доверенностью), а не субдоговором, обычно оформляющим возложение исполнения договорного обязательствана третье лицо.

Наряду с личным совершением управляющим действий по управлению чужим имуществом к числу его основных обязанностей относится также представление учредителю и выгодоприобретателю отчетов об их результатах.

Порядок и сроки представления отчетов устанавливаются договором. Принятие отчетов без возражений свидетельствует о надлежащем исполнении управляющим своих обязанностей по договору.

По окончании срока действия договора управляющий по общему правилу обязан возвратить имущество учредителю.

Важно, что в соответствии со ст. 1023 ГК вознаграждение, как и компенсация необходимых расходов, должны производиться за счет доходов от использования имущества, переданного в управление. Данное правило призвано стимулировать эффективность и доходность управления (ибо при отсутствии доходов управляющий лишается источника своего вознаграждения).

Скачать бланк 2021:

Образец Договора доверительного управления недвижимым имуществом в формате Word (doc)

Особенности договора

К особенностямотносятся следующие:

• Заключение договора допускается исключительно собственником. Игнорирование этого требования порождает ничтожность сделки, за исключением случаев, указанных в ст. 1026 ГК РФ (постановление ФАС Уральского округа от 25.04.2011 № Ф09-1569/11-С5).
• Характер правоотношений длящийся

Источник: https://dedadi.ru/obrazcy-dokumentov/dogovor-doveritelnogo-upravleniya.html

Договор доверительного управления ценными бумагами (примерная форма), Договор (форма) от 24 апреля 2012 года

Настоящую форму можнораспечатать из редактора MS Word (в режиме разметки страниц), гденастройка параметров просмотра и печати устанавливаетсяавтоматически. Для перехода в MS Word нажмите кнопку .

Для более удобногозаполнения бланк в MS Word представлен в переработанномформате.

Примерная форма

____________, именуем___в дальнейшем «Управляющий», лицензия ____________, выданная____________, в лице ____________, действующ___ на основании____________, с одной стороны, и ____________, паспорт: серия____________, N ____________, выданный «__» ____________ ____ г.,орган, выдавший паспорт ____________, код подразделения____________, именуем___ в дальнейшем «Учредитель управления», сдругой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1.Предмет договора

1.1. Учредительуправления передает Управляющему на срок, указанный в договоре, вдоверительное управление имущество в виде ценных бумаг (далее -Ценные бумаги или Имущество), а Управляющий обязуется осуществлятьуправление этим имуществом в интересах Учредителя управления.

Управляющий приосуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действуетв качестве управляющего.

1.2. Учредительуправления обязуется перевести Имущество, предназначенное дляуправления, на счета депо и (или) лицевые счета в соответствующихдепозитариях и (или) регистраторах, указанных Управляющим, аденьги, предназначенные для управления, перевести на счета,указанные Управляющим.

1.3.

Количество,характеристика Имущества, передаваемого Учредителем управленияУправляющему, фиксируется в акте передачи активов (Приложение N1).

1.4. Выгодоприобретателемпо настоящему договору является Учредитель управления.

1.5. Право собственностиУчредителя управления на передаваемое Имущество подтверждаетсяследующими документами: ____________.

1.6.

Передача ценныхбумаг в доверительное управление не влечет перехода правасобственности на них к Управляющему.

2.Права и обязанности

2.1. Учредительуправления:

2.1.1. Проверяетисполнение договора Управляющим и получает все сведения и отчеты,представляемые Управляющим государственным контролирующим органам всоответствии с действующим законодательством;

2.1.2.

Сообщаетгосударственным органам и суду любые сведения об управлении ценнымибумагами в случаях, установленных законом;

2.1.3. ПредъявляетУправляющему в случае нарушения им настоящего договорадокументально оформленные претензии, обязывающие его к исполнениюдоговора и устранению неблагоприятных последствий допущенных имнарушений;

2.1.4.

Получает доходы попереданному в управление Имуществу за вычетом сумм, подлежащихвыплате Управляющему в виде вознаграждения и компенсации расходовпо доверительному управлению;

2.1.5. Учредительуправления обязан передать Управляющему все документы и сведения,необходимые для выполнения обязанностей и осуществления прав понастоящему договору.

2.2. Управляющий:

2.2.1. Не имеет праваиспользовать Имущество Учредителя управления в качестве залога пособственным обязательствам или по обязательствам третьих лиц;

2.2.2.

Не имеет праваиспользовать Имущество Учредителя управления в качестве средстврасчета по собственным обязательствам или по обязательствам третьихлиц, если это не связано непосредственно с управлением имуществомУчредителя управления:

2.2.3.

В процессеуправления Имуществом Учредитель управления вправе вступать вдоговорные отношения с профессиональными участниками рынка ценныхбумаг (брокерами, дилерами, депозитариями, регистраторами,инвестиционными фондами) в качестве Управляющего;

2.2.4.

Учредительуправления вправе удерживать из Имущества Учредителя управленияфактически понесенные им необходимые расходы, связанные сдоверительным управлением ценными бумагами по настоящему договору.Под необходимыми расходами понимаются расходы на комиссионноевознаграждение брокеров, депозитариев, регистраторов, банков;

2.2.5. Учредительуправления вправе поручать третьим лицам (агентам, поверенным)совершать сделки с Имуществом от имени Управляющего и от своегоимени.

3.Порядок исполнения договора

3.1. Акт передачиИмущества подписывается сторонами в день, когда соответствующийдепозитарий и (или) регистратор сможет предоставить выписку озачислении Имущества Учредителя управления на счет депо и (или)лицевой счет, указанный Управляющим.

Реквизиты для зачисленияИмущества Учредителя управления указаны в (Приложении N 2).

3.2.

Не позднее чем через____________ после подписания Акта передачи Имущества Управляющийобязан подписать Акт оценки портфеля (Приложение N 3), в которомдолжны быть отражены:

-все Имущество Учредителя управления, зафиксированно в Акте передачиИмущества;

Источник: http://docs.cntd.ru/document/677024834

Договор доверительного управления правами, предоставляемыми эмиссионными ценными бумагами, без права отчуждения ценных бумаг (доверительный управляющий — непрофессиональный участник рынка ценных бумаг)

дата и место подписания

_________________, именуем__ в дальнейшем «Учредитель управления», в лице _________________, действующ__ на основании _________________, с одной стороны, и _________________, именуем__ в дальнейшем «Доверительный управляющий», в лице _________________, действующ__ на основании _________________, с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор (далее — «Договор») о нижеследующем:
———————————

Статья 1014 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Статья 1015 Гражданского кодекса Российской Федерации.

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Доверительный управляющий обязан:

2.1.1. Осуществлять доверительное управление ценными бумагами исключительно в интересах Учредителя управления. При этом Доверительный управляющий должен действовать добросовестно и тем способом, который является наилучшим для Учредителя.

2.1.2. Открыть в реестре ценных бумаг специальный расчетный счет Доверительного управляющего (далее — «Специальный счет»). Использовать для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, отдельный счет депо.

2.1.3. Сообщить Учредителю управления реквизиты счета депо для перевода ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление.

2.1.5. Обособить ценные бумаги, переданные в доверительное управление, от собственных, а также иных ценных бумаг, находящихся в его распоряжении. Полученные в доверительное управление ценные бумаги Доверительный управляющий отражает на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет. Доходы и расходы по доверительному управлению учитываются нарастающим итогом.

2.1.6. Предоставлять Учредителю управления и иным лицам, предусмотренным законодательством, отчетность в порядке и в сроки, предусмотренные разделом 4 настоящего Договора.

2.1.7. Для защиты прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, Доверительный управляющий вправе требовать всякого устранения нарушения его прав.

2.1.8. По письменному распоряжению Учредителя управления возвращать ему ценные бумаги, изымаемые из доверительного управления, в порядке и в сроки, определенные в разделе 3 настоящего Договора.

2.2. Доверительный управляющий имеет право:

2.2.1. При управлении ценными бумагами в рамках настоящего Договора доверительное управление состоит исключительно в осуществлении Доверительным управляющим прав, предоставляемых ценными бумагами.

2.2.2.

Осуществлять любые юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления, кроме тех действий, осуществление которых ограничено настоящим Договором, в частности Доверительный управляющий имеет право осуществлять все функции акционера в отношении Эмитентов, включая право на участие в общих собраниях акционеров Эмитентов, с правом ать по своему усмотрению по всем вопросам повестки дня любого из акционерных собраний Эмитентов, независимо от формы их проведения, право внесения вопросов в повестку дня общих собраний акционеров Эмитентов, право выдвижения кандидатов в совет директоров, коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию, а также кандидата на должность единоличного исполнительного органа Эмитента, право получения дивидендов, выплачиваемых Эмитентами, право получать информацию о деятельности Эмитентов, а равно все любые иные права, которыми действующее законодательство наделяет акционера и владельца ценных бумаг.

2.2.3. В целях защиты прав на ценные бумаги, переданные в доверительное управление, требовать всякого устранения нарушения своих прав в соответствии с действующим законодательством и настоящим Договором.

2.2.5. Получать вознаграждение за осуществление доверительного управления.

2.3. Доверительный управляющий не вправе:
Совершать в отношении ценных бумаг какие бы то ни было сделки по их продаже, обмену, залогу или отчуждению в иной форме.

Передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств.

Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при управлении правами или при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате доверительного управления.

2.4. Учредитель управления обязан:

2.4.1. Передать ценные бумаги Доверительному управляющему.

2.4.2. Уведомлять Доверительного управляющего об изъятии ценных бумаг из доверительного управления в порядке и в сроки, определенные в разделе 3 настоящего Договора.

2.4.3. Выплачивать вознаграждение Доверительному правляющему.

2.4.4. При необходимости выдавать доверенности Доверительному управляющему или его сотрудникам для осуществления прав по настоящему Договору.

2.5. Учредитель управления имеет право:

2.5.1. Контролировать выполнение Доверительным управляющим принятых на себя обязательств по настоящему Договору в любой форме, не противоречащей законодательству Российской Федерации.

2.5.2. Самостоятельно определять количество ценных бумаг, изымаемых из доверительного управления.

2.5.4. В ходе исполнения настоящего Договора дополнительно передавать в доверительное управление Доверительному управляющему ценные бумаги.

3. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ, ВОЗВРАТА И ИЗЪЯТИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

3.1.

Ценные бумаги считаются переданными в доверительное управление Доверительному управляющему с момента их зачисления на лицевые счета или счета депо, открытые в соответствии с действующим законодательством для учета ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление (далее — «Специальные лицевые счета» и «Специальные счета депо»). Расходы, связанные с переводом ценных бумаг на Специальные лицевые счета или Специальные счета депо и их возвратом, возлагаются на Учредителя управления.

3.2. Стороны подписывают акты приема-передачи ценных бумаг, подтверждающие факт передачи ценных бумаг в доверительное управление.

3.3. Ценные бумаги возвращаются из доверительного управления Учредителю управления по актам возврата ценных бумаг.

3.4. При изъятии ценных бумаг из доверительного управления (полностью или частично) Учредитель управления письменно уведомляет Доверительного управляющего не менее чем за __ (_____) рабочих дней.

Доверительный управляющий предоставляет Учредителю управления список ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении на дату получения вышеуказанного письменного распоряжения.

На основании полученного списка Учредитель управления направляет Доверительному управляющему письменное распоряжение, содержащее реквизиты расчетного счета (счетов) и/или лицевых счетов в реестрах и/или счетов депо в депозитариях, на которые Доверительный управляющий должен перечислить ценные бумаги, изымаемые из доверительного управления. По факту изъятия ценных бумаг из доверительного управления Стороны подписывают акт возврата ценных бумаг.

3.5. Стороны по взаимному согласию могут изменить порядок и сроки передачи и изъятия ценных бумаг из доверительного управления.

4. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

4.1. Отчетность Доверительного управляющего состоит из «Отчета о доверительном управлении ценными бумагами за квартал» (далее — «Отчет Доверительного управляющего за квартал») и «Отчета о доверительном управлении ценными бумагами за год» (далее — «Отчет Доверительного управляющего за год»).

4.2. Отчет Доверительного управляющего предоставляется Доверительным управляющим Учредителю управления ежеквартально не позднее __-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, а также дополнительно по запросу Учредителя управления. При этом Отчет Доверительного управляющего за квартал составляется по состоянию на последний день каждого отчетного квартала.

4.3. Отчет Доверительного управляющего за год составляется на последний день года управления ценными бумагами, переданными в доверительное управление, или на дату досрочного прекращения действия Договора (далее — «Отчетная дата»).

4.5. В отчете Доверительного управляющего отражаются: — состав портфеля ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении; — выполненные функции по управлению ценными бумагами Учредителя управления; — рыночная стоимость портфеля на начало и конец отчетного периода; — дивиденды (проценты) на ценные бумаги Учредителя управления, зачисленных на счета Доверительного управляющего;

— сумма вознаграждения Управляющего.

Источник: http://xn----ctbbbejw6bbbwcle.xn--p1ai/index.php?doc=567

Договор доверительного управления ценными бумагами 2021 образец бланк

г. _______________ «__»___________ ____ г. ___________________________________________________________, именуем___ (наименование коммерческой организации)в дальнейшем «Управляющий», лицензия N _______________, выданная ФСФР РФ от»__»___________ ____ г.

, в лице __________________________________________, (должность, Ф.И.О.)действующ__ на основании ________________________________, с одной стороны, (Устава, доверенности)и гражданин Российской Федерации _________________________________________, (Ф.И.О.

гражданина)именуем___ в дальнейшем «Учредитель управления», паспорт: серия ___________N ____________, выдан ____________________________________________________, (когда, кем)проживающий по адресу: ___________________________________________________,с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», по отдельности «Сторона»,заключили настоящий Договор (далее — «Договор») о нижеследующем:

1.1. Учредитель управления передает Управляющему на определенный Договором срок имущество (далее по тексту — «Активы», «Имущество») в доверительное управление, а Управляющий обязуется управлять имуществом Учредителя управления исключительно в интересах выгодоприобретателя, указанного в п. 1.5 Договора.

Договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Условие о предмете договора является существенным условием договора (п. 1 ст.

432 Гражданского кодекса РФ).Существенными условиями договора являются условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса РФ).

1.2. Имуществом Учредителя управления, передаваемым по настоящему Договору (далее — «Активы»), могут быть только ценные бумаги (далее — «Ценные бумаги») и денежные средства, в том числе иностранная валюта, предназначенные для инвестирования в Ценные бумаги или полученные от продажи Ценных бумаг в процессе управления.

Состав имущества, передаваемого в доверительное управление, является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

1.3. Учредитель управления обязуется перевести Ценные бумаги, предназначенные для управления, на счета депо и (или) лицевые счета в соответствующих депозитариях и (или) регистраторах, указанных Управляющим, а деньги, предназначенные для управления, перевести на банковский счет, указанный Управляющим.

Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества Учредителя управления, а также от имущества Управляющего. Это имущество отражается у Управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, открывается отдельный банковский счет.

1.4. Количество Ценных бумаг и сумма денежных средств, передаваемых Учредителем управления Управляющему, фиксируется в Акте передачи Активов (Приложение N 1), являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.

1.5. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является__________________________________, паспорт: серия ________ N ____________, (Ф.И.О. гражданина)выдан ________________________, проживающий по адресу: ____________________ (когда, кем)(далее — «Выгодоприобретатель»).

Наименование юридического лица или гражданина, в интересах которого осуществляется управление имуществом, является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

1.6. Передача Ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к Управляющему.

3. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА

3.1. Акт передачи Активов подписывается Сторонами в день зачисления денежных средств Учредителя управления на счет, указанный Управляющим, и зачисления Ценных бумаг Учредителя управления на счет депо и (или) лицевой счет, указанный Управляющим. Реквизиты для зачисления Активов Учредителя управления указаны в Приложении N 5, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.

3.2. Не позднее чем через _____ (__________) дней после подписания Акта передачи Активов Управляющий обязан подписать Акт оценки портфеля, являющийся неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение N 2). В нем должны быть отражены:

— все Активы Учредителя управления, зафиксированные в Акте передачи Активов, включая деньги;

— стоимость Ценных бумаг на дату подписания Акта оценки портфеля;

— стоимость портфеля на дату подписания Акта оценки портфеля.

3.3. Если Учредитель управления передает Активы Управляющему траншами, то, по желанию Учредителя управления, Акты передачи Активов подписываются после каждого транша либо подписывается один Акт после последнего транша. В последнем случае в Акте должны быть отражены все транши. При этом стоимость Активов в каждом транше не может быть меньше _____ (__________) рублей.

3.5. В случае экстренного вывода Активов или их части из управления Учредитель управления направляет Управляющему уведомление о выводе Активов по форме N Ф-1, являющееся Приложением N 4 и неотъемлемой частью настоящего Договора, где должно быть отражено:

— сумма денег и (или) наименование и количество Ценных бумаг, которые Учредитель управления хочет вывести из управления;

— срок выведения Активов (не менее _____ (__________) дней).

3.6. Управляющий обязан совершить действия, необходимые для вывода Активов Учредителя управления:

— если в портфеле есть необходимая сумма денежных средств, то Управляющий в течение _____ (__________) дней с момента получения уведомления переводит ее на банковский счет, указанный Учредителем управления;

— если в портфеле нет необходимой суммы денежных средств, то Управляющий в течение _____ (__________) дней с момента получения уведомления продает необходимое количество Ценных бумаг и после получения средств от продажи Ценных бумаг сразу переводит их Учредителю управления;

— если Учредитель управления хочет вывести Активы в виде ценных бумаг, то Управляющий обязан в течение _____ (__________) дней с момента получения уведомления сделать соответствующие распоряжения и (или) передать соответствующие передаточные распоряжения депозитариям и (или) регистраторам.

3.7. Дивиденды на акции Учредителя управления, которые будут зачисляться на счета Управляющего, пополняют портфель Учредителя управления.

4. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ И УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ

4.1. При подписании настоящего Договора Стороны подписывают инвестиционную декларацию (Приложение N 3), являющуюся неотъемлемой частью настоящего Договора. В указанной декларации должны быть отражены цели инвестирования, ограничения на предмет инвестирования и перечень видов Ценных бумаг, а также лимиты по каждому виду Ценных бумаг.

4.2. При подписании настоящего Договора Управляющий обязан ознакомить Учредителя управления с рисками осуществления деятельности по управлению Ценными бумагами, путем направления Уведомления о рисках в течение _____ дней с момента заключения Договора.

5. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО

5.1. Управляющий обязан представлять Учредителю управления отчет о своей деятельности по управлению Ценными бумагами (далее — «Отчет»), содержащий информацию, предусмотренную настоящим Договором (п. 5.2 Договора), не реже одного раза в квартал.

5.2. Отчет должен содержать сведения о:

— составе портфеля;

— сделках и операциях с Активами Учредителя управления;

— стоимости портфеля на начало и конец отчетного периода;

— дивидендах на акции Учредителя управления, зачисленных на счета Управляющего;

— сумме вознаграждения Управляющего.

5.3. Информация о сделках и операциях, представляемая в Отчете Учредителю управления, должна содержать:

5.3.1. Дату/время заключения сделки/операции.

5.3.2. Дату оплаты и дату передачи Ценных бумаг по сделке/операции.

5.3.3. Дату (даты) фактического исполнения обязательств по сделке/операции.

5.3.4. Вид/наименование сделки, описание операции.

5.3.5. Наименование контрагента по сделке (в случае, если контрагент по сделке известен).

5.3.6. Вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию Ценных бумаг.

5.3.7. Цену одной ценной бумаги (в случае заключения сделки купли/продажи ценных бумаг).

5.3.8. Количество Ценных бумаг.

5.3.9. Сумму сделки или операции.

5.3.10. Место заключения сделки.

Источник: https://yuridicheskaya-konsultaciya-besplatno.ru/dogovory/dogovor-doveritelnogo-upravleniya-tsennymi-bumagami-2021-obrazets-blank-skachat.html